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根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)近日公布的行政處罰決定書(shū)顯示，因違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開(kāi)發(fā)行股票、信息披露違法等違法違規(guī)行為，中核鈦白實(shí)控人王澤龍及朋友洪浩煒、中核鈦白原董秘韓雨辰、中信證券、海通證券及中信中證合計(jì)被罰沒(méi)2.35億元，其中王澤龍被罰沒(méi)1.33億元。

9天套現(xiàn)6.71億元

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查明，王澤龍?jiān)?022年9月至2023年2月期間，與中信中證資本管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信中證”）、中信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信證券”）、海通證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“海通證券”）及中核鈦白原董秘韓雨辰等人共謀，實(shí)施了定增融券套利業(yè)務(wù)。此外，王澤龍還隱瞞了其實(shí)際參與非公開(kāi)發(fā)行的情況，導(dǎo)致上市公司公告存在虛假記載。

2022年7月，中核鈦白非公開(kāi)發(fā)行股票的申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核通過(guò)。然而，同期中信中證向王澤龍推薦了一種定增多空套利方案，該方案允許客戶繞過(guò)六個(gè)月的鎖定期，通過(guò)場(chǎng)外衍生品交易平臺(tái)提前結(jié)算收益。

王澤龍于2022年9月決定實(shí)施該套利方案，通過(guò)中核鈦白員工持股計(jì)劃出借股票，并以某投資發(fā)展有限公司(以下簡(jiǎn)稱“A投資公司”)名義與中信中證進(jìn)行場(chǎng)外衍生品交易。不過(guò)，由于A投資公司認(rèn)購(gòu)資金不足，王澤龍于2023年2月引入洪浩煒加入套利交易，洪浩煒以某1號(hào)私募證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“1號(hào)基金”)名義參與。

2022年9月至2023年2月期間，王澤龍與韓雨辰、中信中證和中信證券共同商議并實(shí)施了融券套利業(yè)務(wù)，涉及8800萬(wàn)股中核鈦白股票的融券對(duì)沖交易。此外，中信中證與海通證券于2022年11月就掛鉤中核鈦白非公開(kāi)發(fā)行股票的收益互換業(yè)務(wù)進(jìn)行溝通，并在12月得到中信中證合規(guī)部門及風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的審議通過(guò)。

2023年2月，海通證券參與中核鈦白非公開(kāi)發(fā)行的首輪報(bào)價(jià)，并確定發(fā)行價(jià)格。隨后，海通證券與中信中證及其他各方簽訂了多份掛鉤中核鈦白股票的收益互換協(xié)議。

2月6日至2月14日，中核鈦白員工持股計(jì)劃所持8800萬(wàn)股中核鈦白股票按照中信中證指定路徑分配到四個(gè)私募基金產(chǎn)品賬戶，出借期限通過(guò)展期和借新還舊續(xù)期至2023年9月。

2月13日至2月21日，四個(gè)私募基金產(chǎn)品賬戶融券賣出8800萬(wàn)股中核鈦白股票，賣出均價(jià)約7.63元/股，成交金額約6.71億元。

3月9日，中核鈦白公告本次非公開(kāi)發(fā)行股票上市，股票限售期至9月8日。3月17日至4月6日，A投資公司、1號(hào)基金向中信中證申請(qǐng)?zhí)崆敖K止所有多頭香草期權(quán)合約與空頭收益互換合約，中信中證了結(jié)相應(yīng)頭寸并進(jìn)行結(jié)算。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)行政處罰書(shū)顯示，此次王澤龍通過(guò)投資公司獲利5816萬(wàn)元，洪浩煒、王澤龍通過(guò)1號(hào)基金分別獲利1419萬(wàn)元、248萬(wàn)元，中信中證未有實(shí)際獲利，中信證券融券業(yè)務(wù)收入為191萬(wàn)元，海通證券收益互換業(yè)務(wù)收入為79萬(wàn)元。

罰沒(méi)共計(jì)2.35億元

證監(jiān)會(huì)調(diào)查后認(rèn)為，王澤龍和洪浩煒通過(guò)衍生品交易安排，實(shí)質(zhì)參與非公開(kāi)發(fā)行，并以市價(jià)融券賣出，提前鎖定與非公開(kāi)發(fā)行股票折扣價(jià)之間的價(jià)差收益，變相規(guī)避限售期規(guī)定。同時(shí)，王澤龍?jiān)诤楹茻樳`反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票過(guò)程中，參與商議定增融券套利方案，聯(lián)系并建議洪浩煒加入套利。此外，王澤龍作為中核鈦白實(shí)際控制人，在中核鈦白2023年非公開(kāi)發(fā)行股票過(guò)程中，隱瞞其通過(guò)一系列交易安排實(shí)際參與非公開(kāi)發(fā)行的情況，導(dǎo)致中核鈦白非公開(kāi)發(fā)行A股股票相關(guān)發(fā)行情況報(bào)告書(shū)存在虛假記載，相關(guān)行為構(gòu)成《證券法》等違法違規(guī)情形。

同時(shí)，證監(jiān)會(huì)表示，中信中證為王澤龍、洪浩煒違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票行為制定套利方案、搭建交易架構(gòu)、提供杠桿資金支持等；中信證券知悉客戶融券目的是定增套利，配合其提供融券服務(wù)；海通證券以自己名義按照中信中證的報(bào)價(jià)指令認(rèn)購(gòu)中核鈦白非公開(kāi)發(fā)行股票，客觀上幫助中信中證及其客戶取得股票收益，使得定增套利行為得以實(shí)現(xiàn)；韓雨辰替王澤龍等人出面執(zhí)行定增套利方案。中信中證、中信證券、海通證券、韓雨辰相關(guān)行為，與王澤龍、洪浩煒共同構(gòu)成相關(guān)違法違規(guī)情形。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)王澤龍、洪浩煒、中信中證、中信證券、海通證券、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的違法行為，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得7753萬(wàn)元，其中沒(méi)收王澤龍違法所得6064萬(wàn)元。

同時(shí)，對(duì)王澤龍與中信中證、中信證券、海通證券、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的共同違法行為處以罰款1.2億元，其中由王澤龍承擔(dān)6000萬(wàn)元，中信中證3600萬(wàn)元，中信證券1800萬(wàn)元，海通證券540萬(wàn)元，韓雨辰60萬(wàn)元；對(duì)洪浩煒與王澤龍、中信中證、中信證券、海通證券、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的共同違法行為處以罰款3500萬(wàn)元，其中王澤龍1050萬(wàn)元，中信中證1050萬(wàn)元，洪浩煒700萬(wàn)元，中信證券525萬(wàn)元，海通證券157.5萬(wàn)元，韓雨辰17.5萬(wàn)元。

另外，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，對(duì)王澤龍信息披露違法行為處以200萬(wàn)元罰款。

最終，本次罰沒(méi)金額共計(jì)2.35億元，其中王澤龍共被罰沒(méi)1.33億元。

95后實(shí)控人

并非白手起家

據(jù)悉，中核鈦白是一家生產(chǎn)基礎(chǔ)化工原料鈦白粉的行業(yè)龍頭。其主要產(chǎn)品為高檔金紅石型鈦白粉，產(chǎn)品廣泛用于涂料、塑料、橡膠、油墨、造紙等領(lǐng)域，被譽(yù)為“工業(yè)味精”。

2023年中核鈦白營(yíng)收49.47億元，較上一年同比下降9.76%；歸母凈利潤(rùn)4.19億元，同比下降34.84%；扣非凈利潤(rùn)3.32億元，同比下降48.52%。其中，公司2023年約有87%、43.14億元收入的來(lái)自鈦白粉業(yè)務(wù)。

圖源：中核鈦白2023年年報(bào)

公開(kāi)資料顯示，王澤龍1996年出生于廣東揭陽(yáng)市，畢業(yè)于北京電影學(xué)院。根據(jù)媒體報(bào)道，早在2015年，剛成年的王澤龍，就以14.31億元認(rèn)購(gòu)了從事鈦白粉生產(chǎn)的龍佰集團(tuán)5300萬(wàn)股的擬發(fā)行股份；在限售期滿后，他先后經(jīng)過(guò)4次減持套現(xiàn)，凈賺超十億。

2021年4月，福布斯最新公布2021年全球最年輕億萬(wàn)富豪排行榜，王澤龍以15億美元（折合人民幣108億元）身家位列第二。今年3月25日，胡潤(rùn)研究院發(fā)布《2024胡潤(rùn)全球富豪榜》，王澤龍以72億元人民幣位列榜單3058位。

王澤龍自2019年繼李建鋒之后成為中核鈦白實(shí)控人，一度曾持有43.48%股份，目前仍持股33.45%。

圖源：中核鈦白2023年年報(bào)

王澤龍?jiān)邮芨２妓怪袊?guó)專訪稱，投資龍佰集團(tuán)是在父親王德亮授意下做的第一個(gè)重大財(cái)務(wù)投資決策。據(jù)中國(guó)證券報(bào)等媒體報(bào)道，王德亮及兄弟王福亮出生于廣東省揭陽(yáng)市，早年從事化工品貿(mào)易，之后多次通過(guò)資本運(yùn)作入股國(guó)資化工上市公司實(shí)現(xiàn)快速套利，被稱為“國(guó)企股狩獵者”。2016年，由于被質(zhì)疑“坐莊”廣汽集團(tuán)，王德亮旗下驕龍資產(chǎn)管理有限公司成為市場(chǎng)關(guān)注的焦點(diǎn)，證監(jiān)會(huì)當(dāng)時(shí)還對(duì)廣汽集團(tuán)股票異常交易開(kāi)展調(diào)查。

、中國(guó)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)

編輯：陳樂(lè)遙

審核：曹智鵬、楊熠

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